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Isenções de valores mobiliários para opções de ações de empregado (Regra 701)
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Boletim 10-10 Regra 701 - Isenção de registro para.
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Opção de estoque do empregado - Wikipedia.
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então as ofertas estão isentas dos requisitos de registro. As ofertas devem ser discretas (não incluídas em nenhuma outra oferta). Todos os opereiros e acionistas devem receber uma cópia do plano de benefício ou contrato sob o qual as opções ou valores mobiliários são concedidos. Para vendas totais de mais de US $ 5 milhões durante um período de doze meses para a classe especificada de pessoas acima, as empresas devem divulgar informações adicionais, incluindo fatores de risco, cópias dos planos sob os quais as ofertas são feitas e certas demonstrações financeiras.
Medindo as vendas.
Tratamento das Subsidiárias.
Regras de Divulgação.
Os emissores que auditaram as demonstrações financeiras devem fornecer-lhes. As demonstrações financeiras não devem ter mais de 180 dias. A divulgação das opções de compra de ações deve ser entregue dentro de um prazo razoável antes da data do exercício. Se o limiar de US $ 5 milhões for excedido e as divulgações para os titulares de opções ou os acionistas que recebem concessões ou prêmios no período de 12 meses não são considerados oportunos, a isenção da Regra 701 é perdida pelo valor total das opções ou ações concedidas, não apenas a montante superior a US $ 5 milhões.
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O que é a Regra 701 e Preciso Me preocupar com isso?
Se você é uma empresa não pública que concede opções de compra de ações ou outros prêmios compensatórios de capital para funcionários ou consultores, você precisa estar familiarizado com a Regra 701 e se preocupar em cumprir com isso. A regra 701 é a isenção federal da lei de valores mobiliários para emissões compensatórias de capital próprio. Se você não está familiarizado com a lei de valores mobiliários em geral, o que você precisa saber é que você não pode vender ações ou emitir opções de ações sem registrar os títulos com a Securities and Exchange Commission (uma proposta muito cara) , ou aproveitar-se de uma isenção do requisito de registro. Você também precisa se preocupar com isenções de direito de valores estaduais em relação a opções de compra de ações ou outras emissões de prêmios compensatórios. (Em Washington, esta isenção é encontrada na RCW 21.20.310 (10).)
O que é a regra 701?
A Regra 701 é a isenção federal de inscrição para prêmios de equivalência compensatória concedidos de acordo com planos de benefícios compensatórios escritos ou acordos de compensação escritos. A regra 701 é uma ampla isenção. Não há nenhum formulário que precise ser arquivado com a SEC, ou quaisquer taxas que devam ser pagas à SEC, mas a Regra 701 possui condições e limitações significativas e, se você corre contra elas, pode haver consequências muito significativas e onerosas, incluindo responsabilidade potencialmente pessoal para os diretores e diretores da empresa.
Você precisa estar ciente de que, entre outras limitações, a Regra 701 possui limites matemáticos rígidos que você não pode exceder e os requisitos de divulgação especiais que são desencadeados uma vez que o valor dos prêmios patrimoniais que você concede de acordo com a Regra 701 exceda US $ 5 milhões durante um período consecutivo de 12 meses.
Quais são os limites matemáticos da regra 701 & # 8217?
De acordo com a Regra 701, o preço total de venda ou o valor de títulos vendidos ou opções concedidas com base na regra durante um período consecutivo de 12 meses não pode exceder o maior do seguinte:
$ 1.000.000 (calculado multiplicando o preço de exercício da opção vezes o número de opções concedidas, no caso das opções); 15% do total de ativos do emissor, medido na data de encerramento anual mais recente do emissor (se não for superior ao final do ano fiscal anterior); ou 15% do montante em circulação da classe de valores mobiliários que são oferecidos e vendidos de acordo com a regra, medida na data de balanço anual mais recente do emissor (se não for superior ao final do ano fiscal passado).
Como uma questão prática, o que isso significa? Antes de cada conjunto de concessões de opções, você precisa ter certeza de que você está operando dentro dessas restrições matemáticas. Além disso, se você concedeu mais de US $ 5 milhões em prêmios patrimoniais durante um período de 12 meses, você terá obrigações de divulgação específicas.
Obrigações de Divulgação.
A Regra 701 exige que os emissores forneçam aos beneficiários da opção de compra de ações ou dos incentivos de ações uma cópia do plano e dos acordos sob os quais o prêmio é concedido. Além disso, se o preço de venda agregado ou o valor dos títulos vendidos em qualquer período consecutivo de 12 meses exceder US $ 5 milhões, há divulgações significativas e adicionais que devem ser feitas.
Regras especiais para consultores e consultores.
A Regra 701 também possui regras especiais para consultores e consultores.
(1) Requisitos especiais para consultores e consultores. Esta seção está disponível apenas para consultores e consultores se:
(i) são pessoas naturais;
(ii) Eles fornecem serviços de boa-fé ao emissor, seus pais, suas subsidiárias controladas pela maioria ou subsidiárias de propriedade maioritária do pai do emissor; e.
(iii) Os serviços não estão relacionados com a oferta ou venda de títulos em uma transação de levantamento de capital e não promovem ou mantêm, de forma direta ou indireta, um mercado para os valores mobiliários do emissor.
Conclusão.
Antes de conceder opções de compra de ações ou qualquer forma de prêmio de equivalência compensatória, é fundamental rever a Regra 701 para garantir que você esteja operando dentro de suas restrições.
Leia a Regra 701.
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9 Respostas para "O que é a Regra 701 e Preciso Me preocupar com isso?"
Por Lista de verificação de Subsídio de Opção de Compra de Ações da Private Corporation 30 de novembro de 2018 - 9:21 pm.
[& # 8230;] de acordo com a Regra 701, e você não deseja exceder esse limite. Para obter um resumo dos limites, veja esta publicação. (Lembre-se de que a Regra 701 só está disponível para empresas que não estão sujeitas aos relatórios [& # 8230;]
Na Emissão de estoque do Founder & # 8217; & laquo; Advogado de Silicon Hills 12 de junho de 2018 - 7:51 da manhã.
[& # 8230;] para evitar ter o & # 8220; registre-se & # 8221; as ações, o que é louco caro. A regra 701 é uma dessas isenções, e exige que as ações sejam emitidas como compensação # 8211; neste [& # 8230;]
A Emissão de ações do fundador & # 8217; s? Advogado de Silicon Hills 31 de maio de 2018 - 2:52 pm.
[& # 8230;] para evitar ter o & # 8220; registre-se & # 8221; as ações, o que é louco caro. A regra 701 é uma dessas isenções, e exige que as ações sejam emitidas como compensação # 8211; neste [& # 8230;]
Por Maillot Manchester City, 2018, 18 de julho de 2018 - 1:41 am.
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Jayce Bartok é um ator / produtor / autor / diretor que opera o Vinyl Foote Productions do Brooklyn com sua esposa Tiffany & # 8230; ..
Por sincronismo 4 de outubro de 2018 - 8:46 am.
Obrigado, Joe. Este é um ótimo post. Colocando-o em termos ligeiramente diferentes, & # 8220; qualquer período consecutivo de 12 meses & # 8221; significa que é calculado numa base contínua de 12 meses, pelo que, no momento de qualquer subvenção destinada a ser abrangida pela regra 701, todas as vendas nos 12 meses anteriores serão consideradas (incluindo a concessão atual).
Por Joe Wallin 4 de outubro de 2018 - 9h10.
Isso é certo. Um filme de 12 meses.
By Cap Tables 101: O Guia de Inicialização para Gerenciamento de Tampas | Capshare Blog 13 de outubro de 2018 - 1:34 pm.
[& # 8230;] A Regra 701 é uma isenção para se inscrever na SEC para emitir compensação de capital. Leia mais aqui. [& # 8230;]
Por opções de estoque: Don & # 039; t Forget Board Approval - The Startup Law Blog 13 de janeiro de 2018 - 9:00 da manhã.
[& # 8230;] em conformidade com a Regra 701, e você não deseja exceder esse limite. Para um resumo dos limites, veja o que é a Regra 701 e Preciso me preocupar com isso? [Esteja ciente de que a Regra 701 só está disponível para empresas que não estão sujeitas aos relatórios [& # 8230;]
Por thiet bi dien cong nghiep 4 de junho de 2018 - 2:34 pm.
Estou realmente agradecido com o proprietário desta página.
quem já compartilhou este enorme parágrafo neste momento.
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